ข้อใดต่อไปนี้เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการยกเว้น?

2024 ผู้เขียน: Fiona Howard | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2024-01-10 06:43

พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรเทศบาล และบริษัทการลงทุนสำหรับธุรกิจขนาดเล็ก ล้วนเป็นหลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้นภายใต้พระราชบัญญัติ พ.ศ. 2476 พันธบัตรองค์กร เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการยกเว้นซึ่งต้องจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933

หลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้น 5 หลักทรัพย์มีอะไรบ้าง

หลักทรัพย์บางประเภทและธุรกรรมบางอย่างได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดการลงทะเบียน ก.ล.ต. Exempt Security - หลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้นโดยทั่วไป ได้แก่ หลักทรัพย์ของรัฐบาล หลักทรัพย์ธนาคาร ตราสารหนี้คุณภาพสูง หลักทรัพย์ที่ไม่แสวงหากำไร และสัญญาประกันภัย

ตัวอย่างหลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้นมีอะไรบ้าง

หลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้น

• หลักทรัพย์ที่ออกโดยรัฐบาลสหรัฐหรือหน่วยงานรัฐบาลกลาง
• พันธบัตรรัฐบาล (พันธบัตรรัฐบาลท้องถิ่น)
• หลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคาร สถาบันออมทรัพย์ และสหภาพเครดิต
• หุ้นหรือพันธบัตรสาธารณูปโภค
• หลักทรัพย์ที่ออกโดยองค์กรทางศาสนา การศึกษา หรือไม่แสวงหาผลกำไร

หลักทรัพย์ใดบ้างที่ได้รับการยกเว้นจากการจดทะเบียน

ข้อยกเว้นที่พบบ่อยที่สุดจากข้อกำหนดในการลงทะเบียน ได้แก่:

• ข้อเสนอส่วนตัวสำหรับบุคคลหรือสถาบันจำนวนจำกัด
• เสนอขายขนาดจำกัด;
• เครื่องเซ่นไหว้; และ.
• ความปลอดภัยของเทศบาล รัฐ และรัฐบาลกลาง

หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนคืออะไร

หุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนหรือที่เรียกว่าหุ้นจำกัดคือ หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)… ตัวอย่างเช่น บริษัทเอกชนอาจออกหุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนให้กับผู้บริหารและสมาชิกคณะกรรมการซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของแพ็คเกจค่าตอบแทน