พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรเทศบาล และบริษัทการลงทุนสำหรับธุรกิจขนาดเล็ก ล้วนเป็นหลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้นภายใต้พระราชบัญญัติ พ.ศ. 2476 พันธบัตรองค์กร เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการยกเว้นซึ่งต้องจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933
หลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้น 5 หลักทรัพย์มีอะไรบ้าง
หลักทรัพย์บางประเภทและธุรกรรมบางอย่างได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดการลงทะเบียน ก.ล.ต. Exempt Security - หลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้นโดยทั่วไป ได้แก่ หลักทรัพย์ของรัฐบาล หลักทรัพย์ธนาคาร ตราสารหนี้คุณภาพสูง หลักทรัพย์ที่ไม่แสวงหากำไร และสัญญาประกันภัย
ตัวอย่างหลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้นมีอะไรบ้าง
หลักทรัพย์ที่ได้รับการยกเว้น
- หลักทรัพย์ที่ออกโดยรัฐบาลสหรัฐหรือหน่วยงานรัฐบาลกลาง
- พันธบัตรรัฐบาล (พันธบัตรรัฐบาลท้องถิ่น)
- หลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคาร สถาบันออมทรัพย์ และสหภาพเครดิต
- หุ้นหรือพันธบัตรสาธารณูปโภค
- หลักทรัพย์ที่ออกโดยองค์กรทางศาสนา การศึกษา หรือไม่แสวงหาผลกำไร
หลักทรัพย์ใดบ้างที่ได้รับการยกเว้นจากการจดทะเบียน
ข้อยกเว้นที่พบบ่อยที่สุดจากข้อกำหนดในการลงทะเบียน ได้แก่:
- ข้อเสนอส่วนตัวสำหรับบุคคลหรือสถาบันจำนวนจำกัด
- เสนอขายขนาดจำกัด;
- เครื่องเซ่นไหว้; และ.
- ความปลอดภัยของเทศบาล รัฐ และรัฐบาลกลาง
หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนคืออะไร
หุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนหรือที่เรียกว่าหุ้นจำกัดคือ หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)… ตัวอย่างเช่น บริษัทเอกชนอาจออกหุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนให้กับผู้บริหารและสมาชิกคณะกรรมการซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของแพ็คเกจค่าตอบแทน